Auslagerungsmanagement im Bankenwesen unter DORA
Badge
Empfänger:innen dieses Badges haben an einer betrieblichen Weiterbildung der Haufe Akademie teilgenommen. Die betriebliche Weiterbildung vermittelte profundes Wissen und Kompetenzen mit höchsten Anforderungen an Aktualität, Qualität und Praxisrelevanz. Ausgewählte Top-Referent:innen, State-of-the-Art Inhalte und erprobte Lerntransfertools befähigen die Empfänger:innen dieses Badges dazu, das vermittelte Know-how wirksam in die Praxis umzusetzen.
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen
- Einführung in die spezifischen, gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an Banken bei der Auslagerung von Dienstleistungen.
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), die EBA-Leitlinie zu Auslagerungen, sowie Vorgaben zum Management von IKT-Drittanbietern im Rahmen des Digital Operational Resilience Acts (DORA).
Fachliche Grundlagen – Wichtige Begriffe und Definitionen
- Die wichtigsten Leistungsbezugstypen (z.B. Auslagerungen, sonstiger Fremdbezug, sonstiger IT-Fremdbezug, IKT-Drittanbieter).
- Abgrenzungen der wichtigsten Leistungsbezugsstypen voneinander anhand eines kompakten und prüfungserprobten Entscheidungsbaums.
- Schnelle, sichere und standardisierte Einstufung von Leistungsbezugstypen.
Von der Auslagerungsstrategie zur schriftlich fixierten Ordnung
- Einführung in ein aufsichtskonformes und gleichzeitig praxistaugliches Anweisungswesen mit entsprechender Richtlinienhierarchie.
Aufbauorganisation im Auslagerungsmanagement
- Vorstellung der wichtigsten Rollen, wie z.B. zentraler Auslagerungsbeauftragter, fachlicher Auslagerungsverantwortlicher, Subject-Matter-Experts/Kontrollfunktionen, Interne Revision.
- Verantwortlichkeiten im Auslagerungsmanagement anhand des Three-Lines-of-Defense-Modells.
Ablauforganisation im Auslagerungsmanagement – Die wichtigsten Schritte des Auslagerungsprozesses
- Vorprüfung/Einstufung des Leistungsbezugs.
- Auslagerungsrisikoanalyse (u.a. Ansätze für qualitative und quantitative Risikobewertungsmethoden, Bestimmung der Wesentlichkeit).
- Steuerung, Kontrolle und Überwachung von Dienstleistern (u.a. dienstleistungsbezogenes internes Kontrollsystem).
- Berichtswesen (Anzeigenverordnung, Auslagerungsregister, Jahresbericht des Zentralen Auslagerungsbeauftragten).
Digitalisierung des Auslagerungsmanagements – Excel, IDV oder Softwaretools?
- Vor- und Nachteile der gängigsten technischen Lösungen für ein erfolgreiches Auslagerungsmanagement.
Best-of der internen und externen Feststellungen im Auslagerungsmanagement
- Vorstellung einer Auswahl an häufig festgestellten Mängeln.
- Best-Practice-Ansätze zur Lösung bzw. Vermeidung solcher Beanstandungen.
Wrap-up, Diskussion und Prüfungsvorbereitung